《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

只关心风险的投资者将选取（ ）作为最佳组合。 A.最小方差组合 B.最大方差组合C.最高收益率组合 D.适合自己风险承受力的组合

2023-05-27 从业资格银行证券

投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（ ）阶段的主要工作。 A.进行证券投资分析 B.组建证券投资组合C.投资组合的修正 D.投资组合

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基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。 A. 5% B. 10%C. 15% D. 20%

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对在6个月 内___被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起____后，方可使用。（ ） A.连续两次，10日 B.连续三次，10日C.连续两次，5日 D.连续三次，5日

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董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（ ）独立董事同意。 A. 1/3以上 B. 1/4以上C. 2/3以上 D. 1/2以上

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( )是我国基金市场的监管主体。 A.证券管理机构 B.基金业委员会C.中国证监会 D.中国证券业协会

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当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召幵持有人大会，而管 理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。 A. 5% B. 8%C. 10% D. 20%

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( )是基金管理人为发售基金份額而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说 明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。 A.基金合同 B.基金招募说明书C.基金托管协议 D.基金财务报告

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基金招募说明书的内容不包括以下（ ）方面。 A.风险警示内容 B.基金份额发售方式C.基金合同内容摘要 D.基金持有人结构及前10名基金持有人

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开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）日内，将更新的招募说明书登载在 管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A. 30 B. 35C. 45 D. 60

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