以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有( )。
Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
2023-07-24
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
Ⅱ、Ⅲ两项,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条,证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
按照巴塞尔协议Ⅲ的新规定,以下应计入银行核心一级资本的是()。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
下列不属于《中国人民银行法》规定的中国人民银行职能的是()。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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