下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
Ⅰ．证券经纪商的中介性
Ⅱ．业务对象的针对性
Ⅲ．客户指令的权威性
Ⅳ．客户资料的保密性

我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（ ）。A.无限责任公司 B.有限合伙企业C.有限责任公司 D.股份有限公司

2023-05-27 从业资格银行证券

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数 达到（ ）人以上。A. 50 B. 100 C. 200 D. 300

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根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（ ）。A.基金管理公司的董事长 B.基金管理公司的总经理C.基金管理公司的副总经理 D.基金管理公司的督察长

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.目前，我国基金管理人的管理费实行（ ）。A.每日计提并累计 B.每周计提并累计C.按周支付 D.按月支付

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直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（ ）。 A.赎回费 B.信息披露费C.申购费 D.基金转换费

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非交易过户是指因（ ）等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账 户转移到另一投资者基金账户的行为。A.申购 B.赎回 C.继承 D.馈赠

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关于ETF份额的申购、赎回，下列说法正确的有（ ）。A.投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日B.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍C. 一般最小申购、赎回单位为100万份D.基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少5个工作日在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告

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基金注册登记机构主要负责（ ）。A.登记 B.存管 C.清算 D.交收

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开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应 承担（ ）责任。A.以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息D.在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

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6.基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来 源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象 的（ ），方便投资者进行基金之间的比较与选择。A.背景材料 B.风险收益特征C.业绩表现 D.损失概率

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