下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
在行业分析数理统计法的回归模型中,判定回归效果的重要依据是()。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
增长型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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