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首次公开发行股票数量在5亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。()

2023-05-27 从业资格银行证券

公开发行股票数量少于5亿股的，配售数量不超过本次发行总量的10%；公开发行股票数量在3亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%。()

2023-05-27 从业资格银行证券

对操纵市场行为的事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的修正与控制。第二，操纵行为受害者可以通过刑事诉讼获得损害赔偿。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司未上市流通股份与其上市流通股份区分开来，未经批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统，同时应采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理在任职期间不得卖出个人持有的本公司股票。()

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定。()

2023-05-27 从业资格银行证券

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入证券投资者保护基金。()

2023-05-27 从业资格银行证券

如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行5亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。()

2023-05-27 从业资格银行证券

首次公开发行股票，对在主板市场上市的公司，不必经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券市场监管的法律手段。这一手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。()

2023-05-27 从业资格银行证券

年度报告应当在每个会计年度结束之日起5个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起一个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的一个月内编制完成并披露。()

2023-05-27 从业资格银行证券