下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务;
Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%。
2023-07-24
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
同一客户不同贷款的客户评级不一致,因为每笔交易的性质存在差异。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
保证这一担保形式,主要应用于保管合同、运输合同、加工承揽合同等主合同。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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