可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；
Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

导致债券不能收回投资的风险主要有（ )。A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B.恶性通货膨胀导致货币的贬值 C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D.债权人的意外死亡

2023-05-27 从业资格银行证券

关于红筹股，下列描述正确的是（ 〕。 A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D.红筹股属于境外上市外资股

2023-05-27 从业资格银行证券

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的 有（ 〕。 A.修改公司章程 B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券做出决议 D.公司合并、分立

2023-05-27 从业资格银行证券

宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（ 〕。 A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D.货币政策

2023-05-27 从业资格银行证券

关于股票的票面价值，下列说法正确的是（ )。 A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金 D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但 其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于无面额股票的阐述，正确的是（ )A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比 例的股票 B.无面额股票又称为比例股票或份额股票 C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D.我国的《公司法》允许发行无面额股票

2023-05-27 从业资格银行证券

关于股权分置改革，下列说法正确的是（ )。 A.2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革 B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益,非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益 C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益 D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体 博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护

2023-05-27 从业资格银行证券

保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（ 〕。 A.国债 B.证券衍生产品C.证券投资基金 D.股权性证券

2023-05-27 从业资格银行证券

下列叙述正确的是（ )。A.只有股份有限公司才能发行股票 B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者 C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易 D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行 证券投资

2023-05-27 从业资格银行证券

我国社会保障基金的投资范攝包括（ )。 A.银行存款和国债 B.企业债券和金融债券C.证券投资基金和股票 D.金融期货和期权

2023-05-27 从业资格银行证券