根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。
Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；
Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；
Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；
Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。 A、取得基金从业资格B、由所在机构进行执业注册登记C、具有相关的基金从业经验D、经基金管理人或者基金销售机构聘任

2023-07-27 从业资格银行证券

目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。 A、融资B、投资C、筹资D、基金

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基金直销机构是指（） A、商业银行B、独立基金销售机构C、基金管理公司D、证券公司

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以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是() A、社会各界持续监督B、岗前与岗位职业道德教育C、自我改造与自我完善D、中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型

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下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。 A、提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B、收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C、基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D、增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

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下列不属于基金业的地位和作用的是（）。 A、完善金融体系和社会保障体系B、促进了金融行业交易成本的降低C、优化金融结构，促进经济增长D、为中小投资者拓宽投资渠道

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基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指（） A、细分市场具有足够的业务量B、基金产品的可投资性C、基金投资的风险管理能力D、基金投资获取的利润

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下列不属于内部控制原则的是（）。 A、相互制约B、独立性C、健全性D、客观性

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未经（)批推，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A、中国基金业协会B、中国证监会C、中国银监会D、中国证券业协会

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场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。 A、中央国债登记结算公司的注册登记系统B、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C、基金管理人的注册登记系统D、基金托管人的注册登记系统

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