基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额;
Ⅳ .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
2023-07-24
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括:①违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国
证券业协会禁止的其他行为。
2023-07-26 从业资格银行证券
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
( )近似于看涨期权,行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。
2023-07-26 从业资格银行证券
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