证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
Ⅰ．管理制度
Ⅱ．内部隔离制度
Ⅲ．尽职调查制度
Ⅳ．询问制度

下列属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所

2023-07-24 从业资格银行证券

享有优先认股权的股东的选择有( )． Ⅰ．认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人Ⅲ．听任该权利过期失效Ⅳ．失效前请求他人代为行使该权利

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金融远期合约主要包括( )。 Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

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关于影响股价变动的因素中，说法正确的有( )。Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌Ⅱ．中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升Ⅲ．当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升；反之，股票价格会下降Ⅳ．若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上升

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证券投资基金存在的风险主要有( )。 Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．技术风险

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下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。Ⅰ．立法的宗旨、适用范围Ⅱ．证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则Ⅲ．证券业与其他金融业的分业经营与管理Ⅳ．证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

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按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。 Ⅰ．公募发行Ⅱ．私募发行Ⅲ．直接发行Ⅳ．间接发行

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证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

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机构投资者主要包括( )。 Ⅰ．封闭式共同基金Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金

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分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有( )。 Ⅰ．权利载体不同Ⅱ．权利主体不同Ⅲ．行权方式不同Ⅳ．权利内容不同

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