证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其(??)。
Ⅰ.营业执照
Ⅱ.任职资格
Ⅲ.证券从业资格
Ⅳ.生产许可证
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款:情
节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险,提高基金管理人的经营效益。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金托管人。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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