证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ．电话 Ⅱ．网上查询
Ⅲ．书面查询 Ⅳ．在营业场所公示

期货交易所负责人应由（ ）聘任。?

2023-07-24 从业资格银行证券

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

2023-07-24 从业资格银行证券

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程Ⅲ.发行价格对应的市盈率Ⅳ.网上网下的发行方式和发行数量

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员

2023-07-24 从业资格银行证券

设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。Ⅳ.有公司住所

2023-07-24 从业资格银行证券

证券的承销方式包括（ ）。Ⅰ.统销Ⅱ.包销Ⅲ.代销Ⅳ.直销

2023-07-24 从业资格银行证券

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.中国结算公司对证券账户实施统一管理Ⅱ.证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式Ⅲ.1个投资者最多可以申请开立2个A股账户Ⅳ.1个投资者只能申请开立一个信用账户

2023-07-24 从业资格银行证券

欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化

2023-07-24 从业资格银行证券

根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。

2023-07-24 从业资格银行证券