证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款;
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格;
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照;
Ⅳ .撤销相关业务许可。
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严
重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-08-01 从业资格银行证券
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一般来说,国债、企业债、股票的信用风险依次( ),所要求的风险溢价越来( )。
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下列各项中,属于发行条款中直接影响债券现金流确定的因素是( )。
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中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》,其制定的主要依据是( )。
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