证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
2023-07-24
B.20
C.30
D.50
参考答案:C
考点:考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
()是指商业银行在贷款发放以后所开展的所有信贷风险管理工作。
2023-06-22 从业资格银行证券
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企业到银行办理票据贴现业务时,给企业或银行带来的影响表现在()。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
银团贷款中,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不少于银团融资总金额的( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
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