下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（　）。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

2023-07-27 从业资格银行证券

(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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(2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。

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(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

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(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

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(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。

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(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（ ）。

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(2017年)基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（ ）等方面。Ⅰ．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

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(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

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(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。

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