甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
2023-07-24
B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
参考答案:B
证券公司、资产托管机构、证券登记结算结构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。@##
低经营杠杆企业一般对销售量比较敏感,其信用风险也相对较高。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
一般商业银行信贷资金周转速度越快,流动性越强,安全性越强,效益性越强。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
抵押贷款是以借款人或第三人的动产和权利作为质押物发放的贷款。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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