证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
2023-07-24
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
参考答案:A
考点:考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
在我国,任何单位或者个人不得违规使用( )用于进行期货交易。
2023-05-24 从业资格银行证券
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
2023-05-24 从业资格银行证券
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2023-05-24 从业资格银行证券
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