按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
2023-07-24
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
参考答案:C
考点:考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性;不得开展业务竞争;证券公司不得持有股东的股权;证券公司不得向股东输送不当利益;股东不得违规占用公司资产。@##
2023-05-27 从业资格银行证券
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为防范风险,买断式回购的()比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。
2023-05-27 从业资格银行证券
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全国银行间市场质押式回购中,()共同构成回购交易完整的回购合同。
2023-05-27 从业资格银行证券
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