证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
参考答案:D
考点:考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。
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根据五级贷款分类法,贷款按风险程度从轻到重划分正确的是( )。
2023-05-25
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借款人还款意愿下降,对银行的贷后监控要求不予配合时,其贷款至少可以归为( )。
2023-05-25
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2023-05-25
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损失类贷款意味着不能收回贷款,或者说是已经没有剩余价值了。( )
2023-05-25
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