按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
2023-07-24
B.②③④
C.①③④
D.①②④
参考答案:D
考点:考察申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益:(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
巴塞尔委员会将银行资产按流动性高低分为四类,下列属于最具有流动性资产的是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
交易帐户记录的是银行为交易目的或对冲交易帐户其他项目的风险而持有的( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
( )是指商业银行能够以较低的成本过各种负债工具及时获得零售或批发资金的能力。
2023-05-26 从业资格银行证券
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