证券经纪人可以从事的活动包括（）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益 Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅳ

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证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ D、Ⅱ.Ⅲ

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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

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证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ

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证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户 Ⅳ.信用交易证券交收账户 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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