中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

银行经营过程中，因发现好的贷款项目或其他资金运用项目而需要存款时，可将可能的收入与银行的其他成本开支和适当利润( )后，得出自己可以承受的存款成本价格。

2023-07-29 从业资格银行证券

( )是通过识别、分析和消除可能导致客户风险发生的各种直接因素和间接因素，达到防患于未然的目的。

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在所有债券之中，( )没有违约风险。。．

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下列不属于银行从业人员遵循公平竞争、客户自愿原则的是( )。

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资产公司采用传统类不良资产经营模式或附重组条件类不良资产经营模式的依据是( )。

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商业银行应按照( )原则规范固定资产贷款审批流程。

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( )是外包过程中出现的操作风险的最终责任人。

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( )是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知。

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下列不属于商业银行为消费者提供规范服务的内容的是( )。

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商业银行开展同业业务实行专营部门制，由( )建立或指定专营部门负责经营。．

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