根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
根据《首次公开发行股票承销业务规范》第五十条,除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,承销过程中的相关资料还包括其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件等。
下列关于银行业从业人员保护客户隐私的说法,不正确的是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
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下面选项中,对银行业从业人员职业操守中“协助执行”的有关规定理解错误的是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
银行从业人员不知道自己的行为是否属于利益冲突。这时他的正确选择是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
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