下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。
2023-07-24
B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
参考答案:D
D项说法错误,证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
只是基于财务动机,而不是与核心业务有密切关系的收购,会给收购企业造成经营风( )
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
在抵押担保中,若债务人按期偿还债务,则债权人无权出售抵押品。()
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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