按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有()。
2023-07-24
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万以上60万元以下的罚款
C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款
D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款
参考答案:D
考点:考查《证券法》第二百一十三条的规定,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。@##
( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
2023-05-24 从业资格银行证券
全面结算会员期货公司可以根据( )调整向非结算会员收取的保证金标准。
2023-05-24 从业资格银行证券
依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司在做出( )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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