下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。
Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告
Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
Ⅳ项,根据《证券公司监督管理条例》第二十三条,合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
2023-05-24 从业资格银行证券
在期货市场发达的国家,()被视为权威价格,已成为现货交易重要参考依据。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-04-24 从业资格银行证券
按贷款的组织形式划分,下列不属于商业银行贷款业务的是( )。
2023-04-24 从业资格银行证券
2023-04-24 从业资格银行证券
在金融市场上能够引导货币资金合理流动和配置的是金融资产的( )。
2023-04-24 从业资格银行证券
2023-04-24 从业资格银行证券
2023-04-24 从业资格银行证券
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