证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。
①停止批准新业务
②停止批准增设、收购营业性分支机构
③限制分配红利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤限制债务担保
⑥限制股权结构的重大变化
2023-07-24
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
参考答案:A
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:
(1)停止批准新业务;
(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(3)限制分配红利;
(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
2023-08-11 从业资格银行证券
根据现行规定:借款企业信用评级在( ),银行可以自主免除表外欠息。
2023-08-11 从业资格银行证券
分析企业资金结构是否合理时要注意经营风险水平和( )等方面的内容。
2023-08-11 从业资格银行证券
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