以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。
2023-07-24
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
参考答案:A
考点:考查专业投资者和普通投资者之间相互转化的有关规定。第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
2023-08-04 从业资格银行证券
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。
2023-08-04 从业资格银行证券
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为()。
2023-08-04 从业资格银行证券
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法正确的是()。
2023-08-04 从业资格银行证券
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