经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

拉斯贝尔加权指数是指（ ）。 A、基期加权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数

2023-07-25 从业资格银行证券

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 A、产品分级 B、产品规模 C、客户风险 D、产品收益

2023-07-25 从业资格银行证券

记名股票的特点不包括（ ）。 A、股东权利归属记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差 D、转让相对复杂或受限制

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国际结算银行是一个旨在加强各国（ ）与国际金融机构合作的组织。 A、中央银行 B、清算机构 C、银行业协会 D、证券交易所

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国际货币基金组织总部位于（ ）。 A、华盛顿 B、巴黎 C、纽约 D、斯德哥尔摩

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关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。 A、运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管 B、最小金额要求较低，且投资者众多 C、募集的对象通常是不固定的 D、一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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股票市场的发行人为（ ）。 A、无限责任公司 B、股权两合公司 C、股份有限公司 D、有限责任公司

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港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。 A、港币 B、美元 C、欧元 D、人民币

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电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。 A、自助终端系统 B、客户端委托系统 C、页面客户端系统 D、电脑交易系统

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典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。 A、银行 B、金融机构 C、信托中心 D、信贷机构

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