根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
2023-07-24
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.
参考答案:C
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。
2023-07-27 从业资格银行证券
证券投资基金依据( )的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
2023-07-27 从业资格银行证券
世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金” 成立于( )。
2023-07-27 从业资格银行证券
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的( )信息。
2023-07-27 从业资格银行证券
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2023-07-27 从业资格银行证券
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