监管部门对经纪业务的监管措施包括()。
Ⅰ.中国证监会的自律管理
Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管
Ⅳ.证券交易所的监督
2023-07-24
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案:A
监管部门对经纪业务的监管措施包括:(1)证券公司的内部控制。(2)证券业协会的自律管理。(3)证券交易所的监督。(4)证券监管机构的监管。
2023-05-26 从业资格银行证券
操作风险评估中的定性分析需要依靠有经验的风险管理专家对操作风险的( )作出评估。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
对计入所有者权益的可供出售债券公允价值负变动可从附属资本中扣减的比例为( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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