证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
Ⅰ.出示警示函
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监督谈话
Ⅳ.责令改正
2023-07-24
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:B
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
采取常规清收手段无效后,可采取依法收贷的措施。下列属于依法收贷的有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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通过债务重组,( ),同时其他贷款条件没有因此明显恶化的,可考虑办理债务重组。
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