开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()。
Ⅰ．有效性
Ⅱ．合法性
Ⅲ．及时性
Ⅳ．真实性

下列各项属于财务顾问对目标公司提供的服务有( )。 Ⅰ.制定有效的收购防御策略 Ⅱ.监视目标企业的股票价格 Ⅲ.帮助目标企业准备利润预测 Ⅳ.帮助目标企业完成收购过渡事宜 Ⅴ.预警服务，对一个可能性收购目标提供早期的警告

2023-08-04 从业资格银行证券

下列( )情形，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议。 Ⅰ.上市公司连续2年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的 Ⅱ.国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的 Ⅲ.上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的 Ⅳ.国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的 Ⅴ.国有股东成员发生变化的

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李某和王某为甲公司的大股东，若其分别将所持甲公司部分股份转让给丙公司，致丙公司在乙公司拥有权益的股份达到乙公司全部已发行股份的33%，同时有丙公司的控制权，则下列表述正确的有( )。 Ⅰ.由于丙公司拥有权益的股份已超过乙公司已发行股份的30%，因此将触发对其他股东股份的全面要约收购 Ⅱ.由于丙公司拥有权益的股份已超过乙公司已发行股份的30%，因此成为B公司实际控制人 Ⅲ.如果丙公司预计无法在该项事实发生之日起30日内发出要约，则应将其所拥益的乙公司的股份减持至30%或30%以下，并自减持之日起2个工作日内予以公告 Ⅳ.如果丙公司将其所持股份减持至30%或30%以下之后，拟继续增持乙公司的股份，可以采取协议方式 Ⅴ.丙公司应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理

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关于收购要约有效期的规定，下列叙述正确的有( )。 Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，出现竞争要约的除外 Ⅱ.在收购要约约定的收购期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅲ.采取要约收购方式的，收购人发出公告后至收购要约期届满前，不得卖出被收购公司的股票，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票 Ⅳ.收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件，出现竞争要约的除外 Ⅴ.出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足10日的，应当延长收购期限

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收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有( )。 Ⅰ.甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告 Ⅱ.甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司Ⅱ的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管 Ⅲ.甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月 Ⅳ.甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排 Ⅴ.甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告

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下列人员，应在上市公司收购报告书或要约收购报告书上签字的有( )。 Ⅰ.各收购人的法定代表人（或者主要负责人）或者其指定代表 Ⅱ.财务顾问及法定代表人（或授权代表人）、财务顾问主办人 Ⅲ.收购人聘请的律师 Ⅳ.收购人聘请的会计师 Ⅴ.收购人聘请的资产评估师

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关于预受要约的规定，下列叙述正确的有( )。 Ⅰ.预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续 Ⅱ.收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管 Ⅲ.收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份 Ⅳ.在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续 Ⅴ.在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

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A上市公司的管理层拟对，甲公司进行收购，下列表述符合《上市公司收购管理办法》的有( )。 Ⅰ.本次收购前，甲公司董事会共11名成员，其中独立董事5名 Ⅱ.本次收购经甲公司董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意 Ⅲ.本次收购经甲公司出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3通过 Ⅳ.因最近一期财务报表已经注册会计师审计，甲公司没有聘请资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅴ.因已聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，甲公司的独立董事没有单独就本次收购出具意见

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如果甲公司成为乙公司的第一大股东，甲公司有子公司从事与乙公司相同的生产销售，甲公司准备在收购完成后，对子公司及乙公司的业务进行整合；并改选公司董事会，则下列表述正确的有( )。 Ⅰ.甲公司应提供具备规范运作上市公司的管理能力的说明 Ⅱ.甲公司应提供对上市公司后续发展计划的可行性说明，但无需就管理上市公司的能力进行说明 Ⅲ.甲公司应提供避免同业竞争等利益冲突、保证乙公司经营独立性的说明 Ⅳ.因为甲公司自身并不从事与乙公司相同的业务，因此无需就同业竞争、保证独立性等问题提供说明 Ⅴ.甲公司不可进行业务整合，不能改选董事会，要保证乙公司经营的独立性

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甲投资者现没有拥有Ⅰ上市公司的任何权益，拟收购甲公司33%的股份，下列收购方式，符合《上市公司收购管理办法》的有( )。 Ⅰ.要约收购，甲向甲公司所有股东发出收购其所持有的33%的股份 Ⅱ.甲先与甲公司的股东乙签订协议，收购乙30%的股份，然后向甲公司所有股东发出收购其所持有的3%的股份 Ⅲ.甲与甲公司的股东丙签订协议，收购丙33%的股份，并向中国证监会申请免除发出要约。在取得中国证监会豁免后，履行其收购协议 Ⅳ.甲公司向甲定向增发33%的股份，向中国证监会申请免除以要约方式增持股份并取得豁免 Ⅴ.甲公司的股东将33%的股份赠与甲，向中国证监会申请以简易程序免除发出要约并取得豁免

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