《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

根据有关规定，自主创新型企业在创业板发行股票上市的，保荐人应就( )出具专项意见。Ⅰ.自有资金状况Ⅱ.信用等级Ⅲ.担保状况Ⅳ.成长性Ⅴ.自主创新能力

2023-08-04 从业资格银行证券

股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司( )签名。Ⅰ.总经理Ⅱ.财务主管Ⅲ.法定代表人Ⅳ.法定代表人授权代表Ⅴ.保荐人

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证券公司在内核程序结束后所出具的推荐函应当至少包括( )。 Ⅰ.发行人主要问题和风险的提示 Ⅱ.明确的推荐意见及其理由 Ⅲ.有关发行人是否符合发行上市条件的说明 Ⅳ.主承销商的公司情况简介 Ⅴ.对发行人发展前景的评价

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发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有( )。 Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息 Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异 Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核 Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断 Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见

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保荐人对决定推荐发行的股票，应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核负责人 Ⅳ.保荐代表人 Ⅴ.项目协办人 Ⅵ.发行人代表人

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保荐机构在推荐发行人首发上市前，应对( )进行上市辅导和培训。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.发行人的监事 Ⅲ.发行人的高级管理人员 Ⅳ.持股3%以上的股东 Ⅴ.实际控制人或法定代表人

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保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。 Ⅰ.发行人住所 Ⅱ.拟上市证券交易所 Ⅲ.保荐人住所 Ⅳ.主承销商和其他承销机构的住所 Ⅴ.上市公司总部

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A是拟发行上市股份有限公司的总经理，下列关于A的表述正确的有( )。 Ⅰ.不得在持有公司5%以上股权的股东单位的下属企业担任总经理 Ⅱ.不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职 Ⅲ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任董事 Ⅳ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任监事 Ⅴ.可以在与公司业务相同或相近的其他企业担任董事

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甲企业是一家外商投资企业，其作为股份有限公司发起人时应按照下列( )规定执行。 Ⅰ.属于国家鼓励外商直接投资的行业，甲企业所占股本比例不受限制（国家另有规定的除外） Ⅱ.属于国家限制外商直接投资的行业，甲企业注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的25% Ⅲ.甲企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人 Ⅳ.属于国家限制外商直接投资的行业，甲企业注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的30% Ⅴ.以公司作为组织形式的甲企业向其他公司投资时，所累计投资额不得超过本企业净资产的50%，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内

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甲、乙、丙、丁四人共同设立一股份有限公司，作为股份有限公司的发起人，他们有权( )。 Ⅰ.推荐公司董事会候选人 Ⅱ.起草公司章程 Ⅲ.公司成立后享受公司股东的权利 Ⅳ.公司不能成立时，不用承担任何费用 Ⅴ.决定公司高层管理人员的选聘 Ⅵ.参加公司筹委会

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