证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。
Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户
Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

下列属于债券与股票相同点的有（ ）。A.发行目的相同 B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券

2023-05-27 从业资格银行证券

债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有（ ）。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债券债务关系

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普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )。A.公司的经营环境B.公司对现金的需要C.股东所处的地位D.公司进入资本市场获得资金的能力

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中央银行的货币政策手段包括（ ）。A.存款准备金制度 B.发行国债C.再贴现政策 D.公开市场业务

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衡量公司盈利性最常用的指标是( )。A.杠杆比率 B.每股收益C.净资产收益率 D.销售利润率

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下列关于股票风险性表述，正确的有（ ）。A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况

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证券自律管理机构包括（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会C.证券服务机构 D.证券登记结算机构

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证券市场的基本功能包括（ ）。A.风险控制功能 B.筹资一投资功能C.资本定价功能 D.资本配置功能

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中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（ ）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A.政府 B.自主C.市场 D.独立

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( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会C.证券交易所 D.证券结算机构

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