中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

我国具有发行政策性金融债券发行资格的国有政策性银行是：（ ）。 A.国家开发银行 B.中国兴业银行C.中国进出口银行 D.中国农业发展银行

2023-05-27 从业资格银行证券

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。 A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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审计意见的类型有（ )。 A.同意意见 B.保留意见 C.否定意见 D.拒绝表示意见

2023-05-27 从业资格银行证券

内地企业在香港创业板市场上市的发行人必须依据（ ）法律正式注册成立。 A.百慕大或开曼群岛 B.美国 C.中国台湾地区 D.中国内地

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( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 A.招股说明书摘要 B.保荐人出具的发行保荐书C.证券服务机构出具的有关文件 D.招股公告

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我国股票的发行方式有（ )。A.全额预缴款、比例配售、余款即退方式 B.全额预缴款、比例配售、余款转存方式C.与储蓄存款挂钩方式D.上网竞价方式和市值配售方式

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下列说法中，正确的有（ )。A.在比较各种筹资方式时通常使用个别资本成本 B.在进行资本结构决策时通常使用加权平均资本成本C.在进行追加筹资决策时通常使用边际资本成本 D.在比较各种筹资方式时通常使用边际资本成本

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会计报表审计过程包括（ 〕。A.计划阶段 B.实施审计阶段 C.评估阶段 D.审计完成阶段

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创立大会一般由（ ）组成。A.经理 B.董事 C.认股人 D.发起人

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目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过（ ）面向公众投 资者发行。 A.证券公司 B.商业银行C.邮政储汇局 D.中国邮政储蓄银行

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