在证券自营业务中,不得()。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
2023-07-24
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:C
各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制,规范自营业务,进一步端正投资理念,增强守法意识,严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。
2023-07-25 从业资格银行证券
(2019年)投资人可通过办理( )实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
(2019年)既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构的是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
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