未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
2023-07-24
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案:D
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-05-25 从业资格银行证券
下列关于城市和交通基础设施投资项目的最低资本金比例的说法中,错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
在某些情况下,公司可能仅仅想用一个债权人取代另一个债权人,原因可能是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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