证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
Ⅰ.人员
Ⅱ.账户
Ⅲ.信息
Ⅳ.资金
2023-07-24
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:B
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
实施审计阶段要求对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
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关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的是( )。
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