证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

2023-07-24 从业资格银行证券

凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额

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能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

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流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

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在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

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下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体Ⅱ．积极推进保险资金入市Ⅲ．发展公募基金Ⅳ．吸引海外资金入市

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新一代的经济思维对金融危机的启示有()。Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化。鼓励实业投资Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展

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中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。Ⅰ．票据再贴现Ⅱ．票据再质押Ⅲ．抵押再贷款Ⅳ．票据再抵押

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