未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
2023-07-24
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
参考答案:D
《证券投资基金法》第一百二十五条规定,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。
( )负责制定融资融券业务的操作流程,确定单一客户和单一证券的授信额度。
2023-07-24 从业资格银行证券
金融债券存续期间,发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。
2023-07-24 从业资格银行证券
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过( )披露。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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