国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
参考答案:D
上述内容皆是相应的监管措施。
上市公司应建立募集资金()制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
通常情况下,下列赎回条款中,有利于可转债持有人的设计是()。
2023-05-27 从业资格银行证券
在间接收购中,不依法履行报告、公告义务的当事人由()负责查处。
2023-05-27 从业资格银行证券
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述,错误的是()。
2023-05-27 从业资格银行证券
历史遗留问题企业是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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