券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-07-24
B.10
C.15
D.20
参考答案:B
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
2023-07-25 从业资格银行证券
委托受理的手续和过程包括( )。①委托承接②委托受理③委托执行④委托撤销
2023-07-25 从业资格银行证券
下列属于场外交易市场的有( )。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所
2023-07-25 从业资格银行证券
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