证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列关于利率对证券市场的影响，说法正确的有（ ）。A.当利率上升时，同一股票的内在价值下降，从而导致股票价格下跌B.利率下降可以降低公司的利息负担，增f公司盈利，股票价格也将随之上升C.利率上升会使得部分资金从证券市场转向银行存款，导致股价下降D.股价和利率呈现绝对的负相关关系

2023-05-27 从业资格银行证券

根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。A.认购权证与认沽权证 B.欧式权证与美式权证C.现金结算权证与实物交割权证 D.股本权证与备兑权证

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关于公允价值，下列各项中表述正确的有（ ）。A.公允价值有可能以市场价格或模型定价两种方式计量B.公允价值是内在价值C.公允价值是企业会计处理的重要指标D.公允价值是市场价格

2023-05-27 从业资格银行证券

股票的相对估值方法包括（ ）。A.市盈率估值法 B.市净率估值法C.市售率估值法 D.市值回报增长比

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影响期权价格的因素包括（ ）。 A.协定价格与市场价格 B.标的物价格的波动性C.标的资产的收益 D.权利期间

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按投资风格划分，股票投资策略可分为（ ）。A.价值型投资策略 B.成长性投资策略C.平衡型投资策略 D.综合型投资策略

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证券投资基本分析法的缺点主要有（ ）。A.不能全面把握证券价格的基本走势B.短期价格走势的预测能力较弱C.对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖D.应用起来比较复杂

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证券投资技术分析的理论基础是建立在（ ）假设之上的。A.历史会重复 B.投资者对风险有共同的偏好C.市场的行为包含一切信息 D.价格沿趋势移动

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按照策略适用期限的不同，证券投资策略可以分为（ ）。A.主动型策略 B.被动型策略C.战略性投资策略 D.战术性投资策略

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拉丁美洲金融分析师和投资管理协会联盟以（ ）协会为中心，于1998年召开成立大会。 A.墨西哥 B.巴西C.阿根廷 D.智利

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