按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是( )。
2023-07-24
B.对跨越隔离墙的业务.人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
参考答案:D
本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。
2023-05-26 从业资格银行证券
根据巴塞尔委员会的建议,银行董事会应当把( )看做是他们最重要的代理人。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
国际金融协会针对风险偏好的传导提出四点意见,下列关于此意见描述错误的是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
银行吸收( )存款,发放( )贷款,在发挥着期限转换和流动性创造的社会职能。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
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