按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是( )。
2023-07-24
B.对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查
参考答案:C
合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。
北京奥运会开幕式上展示的巨大的“和”字,其蕴含的思想源自道家。 ()
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
世界上唯一不变的是变,这句论断的含义是:世界上只有变,没有不变。 ()
2023-05-26 从业资格银行证券
“四书五经中”的“四书”指的是:《诗经》、《孟子》、《孝经》、《尔雅》。 ()
2023-05-26 从业资格银行证券
热门标签