证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
参考答案:D
对其采取下列措施:
(1)限制业务活动
(2)责令暂停部分业务
(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
金融机构办理业务时发现客户单笔交易超过规定金额的,应当及时向( )报告。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构的反洗钱义务不包括( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
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