按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下 列不属于该须知事项的是（ ）。A.全权委托投资 B.合法的证券公司C.投资品种的选择 D.委托买卖方式的选择

2023-05-26 从业资格银行证券

以下关于委托单的说法，错误的是（ ）。 . A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理 证券投资事务权限的义务：D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份

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投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。 A. 了解交易风险，明确买卖方式 B.根据自身承受能力接受交易结果C.采用正确的委托手段 D.按规定缴存交易结算资金

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经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括（）。 A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券承销与保荐C.证券资产管理 D.期货买卖

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按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金 融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种C.交易性质 .D.交易场所

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—般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A.审单 B.验证C.验证资金及证券 D.结算

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根据规定，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自交易日上午开市 后停牌（ ）小时。 A. 0. 5 B. 1 C. 1.5: D. 2

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根据我国现行有关制度的规定过户费属于（ ）收入。A.证券公司 B.国家税收部门 C.证券交易所 D.中国结算公司

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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立 ( )账户的投资者。 A. A字头和D字头 B. B宇头和D字头C. B字头和C字头 D. A字头和B字头

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证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。A.机构专用 B.机构开户所用的名称C.交易席位所属的公司名称 D.机构所使用的交易席位号

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