保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
2023-07-24
B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件
参考答案:A
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参与辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽职;④因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表( )项目。
2023-07-24 从业资格银行证券
作为“发行的银行”,流通中的通货是中央银行资产负债表的( )的一个主要项目。
2023-07-24 从业资格银行证券
统筹金融行业的发展规划、重要法律法规草案和审慎监管基本制度的机构是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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