证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
2023-07-24
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
参考答案:D
高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
2023-05-25 从业资格银行证券
信用风险只存在于传统的信贷业务中,不存在于资金交易业务中。 ( )
2023-05-25 从业资格银行证券
贷款是商业银行最主要的资产,是商业银行最主要的资金运用。 ( )
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
同一财产抵押权与留置权并存时,抵押权人优先于留置权人受偿。 ( )
2023-05-25 从业资格银行证券
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